188体育网

OA 入口   | English | 中文 | 首页
 
新闻信息
 
 

案例15:代客操盘 后患无穷

[关闭]
发布日期:2019-10-26 15:28         访问次数:4705

案例15

代客操盘 后患无穷

徐某系D证券营业部的总经理经人介绍认识了客户蔡某.徐某吹嘘自己炒股经验丰富稳赚不赔可以给蔡某操作股票并保证本金及固定收益.蔡某心想徐某作为营业部总经理应该水平不错.于是双方达成口头协议约定徐某代蔡某操作其证券账户蔡某每.按5%的比例收取固定收益实际收益超出固定收益的部分作为徐某的报酬低于固定收益或亏损的由徐某按本金和固定收益进行补足合作期限为1..

其后蔡某向其证券账户打入33万块资金并将账户密码告诉徐某徐某操作蔡某证券账户并按.向蔡某支付了5%的固定收益双方合作甚欢.

合作期满后徐某又联系蔡某询问是否愿意继续合作.初尝甜头的蔡某觉得徐某上次合作还算可信于是与徐某再次达成口头协议约定由徐某继续操作蔡某账户收益分成模式照旧.但是由于股市连续下挫徐某操作的蔡某账户出现了较大亏损徐某便停止向蔡某补足本金和支付固定收益.

眼看本金越来越少蔡某只好割肉清仓.蔡某收回账户使用权时其账户仅剩11万块.于与徐某协商赔偿未果后蔡某向广东局投诉反映徐某涉嫌证券欺诈要求徐某赔偿本金损失和支付固定收益.接到投诉后广东局对蔡某反映的问题进行了核查初步认定徐某作为证券从业人员接受客户委托买卖证券违反了`证券法`的有关规定遂对其进行立案调查.

2011.5.广东局正式作出行政处罚决定认定徐某私下接受客户委托进行证券交易违反了`证券法`第1百4105条有关"证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券"的规定构成了`证券法`第2百1105条所述"证券公司及其从业人员违反本法规定私下接受客户委托买卖证券"的行为对徐某给予警告并处以10万块罚款.

同时徐某所于的证券公司也因其违反证券法律法规解除其营业部总经理职务并予以辞退.

此外蔡某还向法院提起民事诉讼要求徐某赔偿本金及固定收益损失共计51万块.2011.7.相关法院作出判决认定徐某与蔡某之间的委托合同因违反了法律的强制性规定而无效双方对此均存于过错但徐某作为证券从业人员应对蔡某本金损失承担80%的主要责任蔡某自行承担20%的责任徐某最终应向蔡某赔偿损失18万块.对于蔡某主张的固定收益部分因相关约定违反法律规定未予支持.